

[[{:boton2:titulo10.png}proyectos:auditorias:programas_auditoria:general:3:registro|Regresar programa general]]



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**ID:** 3


**CLIENTE:** ARTDECON DE COLOMBIA SAS


**OPERACIÓN:**  REVISORÍA FISCAL (Recurrente)


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=== 13. AUDITORÍA DE CUMPLIMIENTO  ===


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^REQUISITO: 13.1 |<do 2024-12-31 LIQUIDACION > 1. Soporte de la actualización de registro mercantil ante Cámara de Comercio.  Solicitar el formulario RUES y comprobante de pago. </do> |
^REQUISITO: 13.2 |<do 2024-12-31 LIQUIDACION > 2. Soporte de envío de información a la Superintendencia de Sociedades. </do> |
^REQUISITO: 13.3 |<do 2024-12-31 LIQUIDACION > 3. Solicitar comunicaciones recibidas de las entidades de vigilancia y control en el último año.  Incluir el estado de cuenta con la DIAN. </do> |
^REQUISITO: 13.4 |<do 2024-12-31 LIQUIDACION > 4. Revisión documental de seguros. Solicitar las carátulas de las pólizas de seguros adquiridas. </do> |
^REQUISITO: 13.5 |<do 2024-12-31 LIQUIDACION > 5. Evidenciar la realización de Back up de contabilidad y correos. </do> |
^REQUISITO: 13.6 |<do 2024-12-31 LIQUIDACION > 6. Estado de la Implementación del Sistema de Gestión de Seguridad en el Trabajo. Solicitar el último certificado emitido por la ARL, el plan de trabajo para el año vigente y los indicadores de seguimiento a la ejecución del mismo. </do> |
^REQUISITO: 13.7 |<do 2024-12-31 LIQUIDACION > 7. Contrataciones del SENA.  Solicitar la última carta enviada al SENA reportando la planta de personal y la resolución del SENA asignando la cuota de aprendices. </do> |
^REQUISITO: 13.8 |<do 2024-12-31 LIQUIDACION > 8. Política para el manejo de datos personales. (RNBD).  Solicitar evidencia sobre las bases registradas en la SIC y verificar que no existan cambias sustantivos en el último año. </do> |
^REQUISITO: 13.9 |<do 2024-12-31 LIQUIDACION > 9. Incapacidades prolongadas. </do> |
^REQUISITO: 13.10 |<do 2024-12-31 LIQUIDACION > 10. Resolución de documentos electrónicos. Solicitar las resoluciones de todos los documentos electrónicos que tenga la compañía. </do> |
^REQUISITO: 13.11 |<do 2024-12-31 LIQUIDACION > 11. Revisión Libros de Actas – Asamblea de Accionistas, Libro de accionistas, Junta directiva. </do> |
^REQUISITO: 13.12 |<do 2024-12-31 LIQUIDACION > 12. Acta aprobación Estados Financieros. </do> |
^REQUISITO: 13.13 |<do 2024-12-31 LIQUIDACION > 13. Registro de Beneficiarios Finales RNBF. </do> |
^REQUISITO: 13.14 |<do 2024-12-31 LIQUIDACION > 14. Implementación SAGRILAFT. Verificar si cumple las condiciones para implementar con esta obligación. </do> |
^REQUISITO: 13.15 |<do 2024-12-31 LIQUIDACION > 15. Implementación del PTEE (programa de transparencia y ética empresarial) Verificar si cumple las condiciones para implementar con esta obligación. </do> |
^REQUISITO: 13.16 |<do 2024-12-31 LIQUIDACION > 16. Establecimientos de Comercio. Verificar la cantidad de establecimientos de comercio abiertos por municipio. </do> |
^REQUISITO: 13.17 |<do 2024-12-31 LIQUIDACION > 17. Precios de Transferencia. Verificar si cumple las condiciones para reportar esta información. </do> |
^REQUISITO: 13.18 |<do 2024-12-31 LIQUIDACION > 18. Activos en el Exterior. Verificar si cumple las condiciones para reportar esta información. </do> |



Además se requiere crear los cuadros para cargar la prueba y otra para subir las evidencias.


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===PRUEBAS REALIZADAS ===


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===INFORMACIÓN ENVIADA POR EL CLIENTE ===

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~~CLOSETOC~~

~~DISCUSSION~~